Compliance, Anticorrupción e Investigaciones

Nuestra firma cuenta con una vasta experiencia internacional en compliance, anticorrupción, antisoborno, investigaciones internas, ESG y sostenibilidad y normativa de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (PLA/FT/FP). Todos nuestros abogados han obtenido certificación internacional como especialistas en la materia y asesoran periódicamente en proyectos nacionales y transfronterizos sobre los siguientes temas:

• Diseño, desarrollo e implementación de programas de compliance en concordancia con ISO 37301 e ISO 37001, monitoreo y auditoría (análisis de riesgos; códigos, políticas y prácticas; entrenamientos).
• Diseño, implementación y mejora continua de programas de cumplimiento, alineados con las normas ISO 37301 e ISO 37001, incluyendo análisis de riesgo, códigos de conducta, políticas y procedimientos internos, programas de capacitación y mecanismos de monitoreo.
• Implementación y acompañamiento en procesos de certificación de sistemas de gestión ISO, incluyendo ISO 37301 (sistemas de gestión de compliance), ISO 37001 (sistemas de gestión antisoborno), e integración con otros estándares internacionales como ISO 9001.
• Diseño e implementación de procesos de debida diligencia en M&A, joint ventures y otras asociaciones estratégicas y relaciones comerciales, con foco en riesgos de anticorrupción, regulatorios, reputacionales y ESG. Estructuración de proyectos según análisis de riesgos e implementación de medidas de mitigación.
• Diseño e implementación de procesos de KYC (Know Your Customer) y DD (Due Diligence), incluyendo análisis de antecedentes e integridad de personas físicas y jurídicas, screening en listas de sanciones internacionales, identificación de Personas Expuestas Políticamente (PEPs) y análisis de noticias de medios adversas.
• Investigaciones internas sobre hechos de corrupción, fraude, conductas indebidas y violaciones normativas, así como el diseño e implementación de planes de acción correctiva, estrategias de remediación y medidas disciplinarias.
• Revisión y redacción de cláusulas contractuales vinculadas a compliance, integridad, anticorrupción y PLA/FT/FP.
• Asesoramiento estratégico en ética empresarial, buen gobierno corporativo y PLA/FT/FP y el impacto del programa de compliance en la protección frente a la exposición a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, directores, ejecutivos y accionistas.
• Realización de investigaciones internas y asistencia en procedimientos regulatorios, incluyendo coordinación y soporte en investigaciones transnacionales bajo marcos legales como FCPA de EE.UU., UK Bribery Act, y otras legislaciones con alcance extraterritorial.
• Diseño, revisión e implementación de políticas y procedimientos internos en materia de ASG (Ambientales, Sociales y de Gobernanza), conforme a estándares internacionales, expectativas de inversores y marcos sectoriales específicos.
• Diseño y ejecución de programas de formación a medida para organizaciones públicas y privadas en temas de compliance, anticorrupción, ESG, ética y negocios sostenibles.
• Diseño e implementación de manuales PLA/FT/FP conforme los requerimientos de la Unidad de Información Financiera (UIF) acorde a los distintos tipos de Sujetos Obligados.
• Asesoramiento jurídico integral para el cumplimiento regulatorio y del régimen informativo periódico de la UIF.
• Asesoramiento jurídico integral para el cumplimiento del régimen informativo periódico, el buen gobierno corporativo y la normativa PLA/FT/FP de la Comisión Nacional de Valores.